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《期貨和衍生品法》對普通期貨交易者的保護
發布時間:2022-10-08     作者:     瀏覽量:4890

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2022年4月20日,十三屆全國人大常委會第三十四次會議表決通過《中華人民共和國期貨和衍生品法(簡稱《期貨和衍生品法》),自2022年8月1日起施行。《期貨和衍生品法》以服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革為出發點和落腳點,堅持市場化、法治化、國際化方向,全面系統規定了期貨市場和衍生品市場各項基礎制度,為打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供了堅強的法治保障,具有非常重要而又深遠的意義。本次《期貨和衍生品法》的制定,在總結歷史經驗和借鑒國際有益做法的基礎上,做了一系列制度安排,其中重點之一就是突出對普通交易者的保護。

為體現監管的人民性,《期貨和衍生品法》設立期貨交易者專章,構建了交易者保護的制度體系:建立交易者分類和適當性制度;系統規定交易者保護制度,明確交易者享有的各項權益;禁止期貨交易場所、監管機構及其工作人員,期貨經營機構的從業人員等特殊主體參與期貨交易,防范利益沖突;全面系統規定期貨經營機構禁止從事損害交易者利益的行為規范;完善期貨市場民事法律責任體系;完善多元糾紛解決機制。

《期貨和衍生品法》明確了交易者的概念,明確交易者享有的知情權、查詢權、保密權等權利;劃分了投機者和套期保值者,準確地區別于證券市場上的投資者。明確了交易者與期貨經營機構的關系,將交易者分為專業交易者和普通交易者,為適當性管理奠定了基礎。明確規定要建立交易者保障基金,并將現行期貨領域的當事人承諾制度上升為法律,充分發揮當事人承諾制度快速、有效賠償交易者損失的優勢。此外,本法重點規定了交易者獲得民事賠償的條款,同時確立了民事賠償責任優先、與期貨經營機構發生糾紛后的舉證責任倒置、建立交易者保障基金等配套制度。

(資料來源:陜西證監局:《期貨和衍生品法》審議通過 突出對普通期貨交易者保護_陜西監管局 (csrc.gov.cn)